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交通银行伊犁分行违法遭罚 未按规定识别客户身

  中国经济网北京12月18日讯 中国人夷易近银行伊犁州中间支行昨日公布的行政处罚信息公示表(伊银)罚字〔2019〕第2号显示,交通银行株式会社伊犁分行(以下简称:“交通银行伊犁分行”)未按规定实行客户身份识别使命。根据《中华人夷易近共和国反洗钱法》(中华人夷易近共和国主席令第五十六号)第三十二条第一款第(一)项及《中华人夷易近共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项规定,伊犁州中间支行对其处人夷易近币10万元罚款,并对其高档治理职员李某、陈某分手处人夷易近币5000元罚款。

  《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行径之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限日改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款: (一)未按照规定实行客户身份识别使命的; (二)未按照规定保存客户身份资料和买卖营业记录的; (三)未按照规定报送大年夜额买卖营业申报或者可疑买卖营业申报的; (四)与身份不明的客户进行买卖营业或者为客户开立匿名账户、假名账户的; (五)违反保密规定,泄露有关信息的; (六)回绝、阻碍反洗钱反省、查询造访的; (七)回绝供给查询造访材料或者有意供给虚假材料的。 金融机构有前款行径,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 对有前两款规定情形的金融机构直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构依法责令金融机构给予纪律惩罚,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。

  《中华人夷易近共和国行政处罚法》第二十七条规定:当事人有下列情形之一的,该当依法从轻或者减轻行政处罚: (一)主动打消或者减轻违法行径迫害后果的; (二)受他人钳制有违法行径的; (三)共同业政机关查处违法行径有立功体现的; (四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。 违法行径稍微并及时矫正,没有造成迫害后果的,不予行政处罚。

  以下为处罚原文:

(责任编辑:李荣)

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